记者19日上午获悉,曾被称为中国证监会最大一笔个人罚单经北京西城法院法官近两周的工作,顺利执结。北京首放投资顾问有限公司总经理汪建中因被认定操纵市场,被没收违法所得1.25亿余元,并处罚款1.25亿余元。总额超过2.5亿元钱款已上缴国库。
今年6月,中国证监会向西城法院申请强制执行,扣划北京首放投资顾问有限公司总经理汪建中2.5亿余元钱款。证监会虽然早在去年底就开出罚单,却因没有执行权而一直无法实际履行。
证监会认为,汪建中在公开推荐前买入证券,在公开推荐后卖出该种证券,通过或意图通过市场波动获取不当利益,其行为本身是违法行为,通过这种违法交易行为而获取的所有利益应当被认定为违法所得。而且北京首放发布的咨询报告,对投资者有比较广泛、重要的影响,汪建中的行为充分说明他存在利用北京首放的推荐来影响普通投资者的投资判断,进而影响所推荐证券交易价格或交易量,从中牟取不当利益的意图。其既有主观故意,又有操纵行为。
2008年10月23日,中国证监会对汪建中作出行政处罚决定,没收违法所得1.25亿余元,并处罚款1.25亿余元。此外,北京首放的证券投资咨询业务资格被撤销,汪建中也被终身禁入证券市场。
对于处罚决定,汪建中没有提出行政诉讼。在该决定书生效后,汪建中没有缴纳罚没款,证监会将其账户资金予以冻结,向北京西城法院申请强制执行。
汪建中实际控制的账户多达20余个,执行起来难度很大,还有一部分账户在外地。法官经过近两周的紧张工作,使此案顺利执结。目前,这笔2.5亿余元的罚没款已上缴国库。