日前,中国证监会在其官方网站上公布了上半年查处的37起案件,而去年同期仅公布了6起。
加大力度严查内幕交易
在上海召开的2012年稽查执法联席会议传出消息:执法部门将对证券期货市场各类违法违规行为保持“零容忍”。
内幕交易行为直接违反和破坏信息公平原则,本质上就是资本市场的“偷窃”行为。
2011年底,证监会并购重组委委员吴建敏被查出涉嫌借用他人账户违法违规交易股票行为。这是监管部门针对重组委委员开出的第一张“罚单”。
上半年密集公布的10多起内幕交易案中,涉案人员包括投行人员、上市公司高管、债权人、重组方员工等,这反映出内幕交易查处的复杂性。
严打市场操纵等行为
近日,证监会对中投新亚太中经(北京)投资管理有限公司作出处罚决定。证监会有关部门负责人介绍,此案是一起典型的多点布局的市场操纵案件。
据证监会披露,大富投资、新思路投资及相关人员在2009年1月到4月,通过多家媒体发布个股推荐文章共计285篇,对99只股票进行了107次推荐。同期,与上述机构及人员存在关联关系的19个账户对上述99只股票中的61只进行了67次交易。经初步计算,累计盈利2840余万元。
严查粉饰报表等行为
从今年上半年的案件情况看,对信息披露违规的查处,是又一重点。
已经暂停上市的宏盛科技被称为“史上最烂上市公司”。调查显示,宏盛科技利用“两头在外”的贸易模式,通过虚构贸易、虚增营业收入,从而达到获取银行融资便利、虚构利润、粉饰报表的目的。
今年5月,证监会对山东鲁北化工股份有限公司信息披露违法违规行为作出行政处罚决定。
此外,紫金矿业、沧州化工等上市公司,也因信息披露违法违规而遭到调查。