中国证券业协会11日发布《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,这是在现有证券从业人员管理体系下,专门针对基金销售人员的从业资质和后续管理提出的自律要求,也是对证券从业人员资格管理体系的细化和深化。
权威数据显示,截至2009年年底,约有48.13万基金销售人员报名参加考试,通过考试的有11.66万,其中大部分为商业银行的基金销售人员。
该规则主要界定了基金销售人员持证上岗的范围,提出了基金销售人员资质的两个层次和两种资质证明,并针对不同类别的基金销售机构分别提出了基金销售人员资质的要求。
其中,对基金管理公司的要求与现行从业人员资格管理体系相同,即必须取得执业资格。对证券公司、商业银行、专业基金销售机构和咨询公司则按照分级管理的方式,即从事基金销售业务管理的人员取得执业证书,而从事基金宣传推介的人员则取得基金销售从业考试合格证书。